澳大利亚ASIC AR牌照的全面介绍

澳大利亚ASIC AR牌照全面介绍

外汇市场监管是指一国政府运用经济手段、行政手段和法律手段对外汇的收支、使用、结算、买卖以及汇率和外债变化等进行监管。提到外汇监管，我们首先想到的是NFA（美国国家期货协会）和FCA（英国金融服务监管局），前者可以说几乎不对美国以外的任何经纪商开放，而后者FCA的国家 - 英国作为老牌的金融强国使其在金融监管领域也有着极为丰富的经验。FCA作为该国金融监管机构凭借其严格的监管和FSCS（英国金融服务补偿计划）获得了众多交易者的信赖（注：FSCS规定在极端情况，如交易商破产了，可获得5W英镑内全额赔付）。

另一被我国投资者熟知的便是CySEC（塞浦路斯证监会），然而CySEC的监管力度却因之前与国内投资者的种种纠葛以及一系列对经纪商的处罚不力，未让投资者感到满意。

于是乎，越来越多的经纪商在基于监管力度、资本要求、客户信任度等多重方面的考虑选择了一些新兴监管机构，ASIC便算的上其中的佼佼者。今天，我们将为大家详细解ASIC监管的各方面信息。

经纪商需具备哪些资质方能获得ASIC监管牌照？

澳大利亚金融领域监管机构为澳大利亚证券和投资委员会。主要牌照是金融服务提供商牌照。持牌人可以开展经纪业务，以及通过自有账户交易。资本要求为110万澳元，年费在3500澳元至5万澳元，取决于交易量。

办公地点要求：必须有实体办公地点。至少有一名澳大利亚人作为公司管理人。只能在澳大利亚范围内向澳大利亚人提供投资服务。

一些主要监管要求：在申请的最后阶段，资本要求资金必须冻结。公司取得牌照后，所要求资本将必须为已发行实收资本，而且50%的资本要求资金必须为流动资产。客户资金必须隔离存放。投资公司必须履行资本充足率以及大额风险方面的定期报告义务。

另外还必须履行内部审计报告、合规报告、风险管理报告、反洗钱报告、经审计财报和审计报告、合规计划、培训登记以及产品审查政策的报告义务。牌照持有人必须成为投资者赔偿基金成员。持牌人还必须参加职业责任保险以及董事和高管责任险。

所有公司都必须按照国际认可的会计标准合理保留会计记录，履行审计义务。除了保留会计记录，还有月度税务报告、月度对账单、季度税务报告也需保留，如果有聘用了员工，还要保留月工资单。所有公司都必须披露声明、条款和条件以及金融服务指引。

澳大利亚金融ASIC的义务

1.须申请获得AFS License，并获准许可指定的经营权2.公司股东和管理层以及规定的持牌人均需按ASIC规定进行备案3. 须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构 4. 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理5. 定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案 6. 定期提交客户交易报告，提交ASIC备案

2.除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。

澳大利亚ASIC监管优势

1. 完善的政府职能，独立管理金融市场 2.全方位的监管体系，监督与管理两手并重3. 在金融运作中，协助和保护零售商和客户4. 注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构<.............

原文转载：http://fashion.shaoqun.com/a/1206187.html

做外贸选择阿里巴巴国际站还是亚马逊？哪个更有前途？：https://www.ikjzd.com/articles/21305
独立站Shopify转化率提高必备神器：实用工具软件介绍（上篇）：https://www.ikjzd.com/articles/21306
亚马逊淡季站内CPC投放如何出效果？：https://www.ikjzd.com/articles/21307
亚马逊澳洲站广告功能上线，再也不用为推广发愁了！：https://www.ikjzd.com/articles/21310
Men Sale来袭！揭秘印尼、马来、越南、新加坡男性购物清单！：https://www.ikjzd.com/articles/21311
独立站Shopify转化率提高必备神器：实用工具软件介绍（下篇）：https://www.ikjzd.com/articles/21313
抢注商标：https://m.ikjzd.com/articles/160870
环球易购：https://www.ikjzd.com/w/1034
卖家成长：https://m.ikjzd.com/w/3956
中国企业如何在美国注册商标保护自身利益：https://www.kjdsnews.com/a/1349721.html
如何利用数据提高电商网站转化率，提升用户体验？ ：https://www.kjdsnews.com/a/1349722.html